Forex Broker Financial Data Forex Broker finanziellen Daten

I've perviously mentioned that the CFTC release reports each month with financial information for Futures Commission Merchants which include Forex brokers. Ich habe perviously erwähnt, dass die CFTC Release Berichte jeden Monat mit Finanzinformationen für Futures Commission Merchants, die Forex Broker.   Within this report are 2 important columns.  The first is the Adjusted Net Capital which is the adjusted net worth of a broker (FCM) after adjustments for certain deductions.  The second is the net capital requirement which are funds that the firm must possess in order to continue to operate.  I sent an email to the CFTC to find out a little more information on the relationship between the two columns.  One question that I asked was not directly answered which was, "How can the data best be interpretated to conclude the financial health of a broker?" In diesem Bericht gibt 2 wichtige Säulen. Die erste ist die Adjusted Net Capital, die der bereinigten Netto-Wert von einem Broker (FCM) nach Anpassungen für bestimmte Abzüge. Die zweite ist die Netto-Kapital-Anforderung, die Mittel, die das Unternehmen besitzen müssen, um weiter zu betreiben. Ich habe eine E-Mail an die CFTC, um herauszufinden, ein wenig mehr Informationen über die Beziehung zwischen den beiden Spalten. Eine Frage, die ich gebeten wurde nicht direkt beantwortet wurde: "Wie können die Daten am besten interpretated zum Abschluss der finanzielle Gesundheit eines Maklers? " The good thing was I did receive the following response from an attorney at the Division of Clearing and Intermediary Oversight. Die gute Sache war ich habe die folgende Antwort von einem Anwalt an der Abteilung für Clearing und Vermittler Aufsichtsdienste.

Your October 4, 2006 e-mail to the Ihre 4. Oktober, 2006 E-Mail an die
Division of Clearing and Intermediary Oversight (“DCIO”) has been Klinische Abteilung für Clearing und Vermittler Oversight ( "DCIO") wurde
forwarded to me for response.  Please be advised that there is extensive an mich für Antwort. Bitte nehmen Sie zur Kenntnis, dass es umfangreiche
information about futures commission merchants (“FCMs”) and FOREX Informationen über Futures Commission Händler ( "FCMS") und FOREX
on the website of the National Futures Association, a registered futures auf der Website der National Futures Association, eine eingetragene Futures
association whose members include FCMs.  For example, the NFA website Vereinigung, deren Mitglieder gehören FCMS. Zum Beispiel, die NFA-Website
includes a section on the financial requirements for FCMs, and also has a section enthält einen Abschnitt über die finanziellen Anforderungen für FCMS, und hat auch einen Abschnitt
that addresses FOREX.  There is a link to the NFA website on the dass Adressen FOREX. Es gibt einen Link auf die NFA-Website über die
CFTC’s website, and I have inserted the same link at the end of this CFTC-Website, und ich eingefügt haben den gleichen Link am Ende dieses
e-mail. E-Mail.

Link Link
to NFA website: zur NFA-Website:

Shortcut to: Schnellzugriff auf: http://www.nfa.futures.org/compliance/issues_fcm_ib.asp http://www.nfa.futures.org/compliance/issues_fcm_ib.asp

Your e-mail also asked specifically about Ihre E-Mail auch gefragt, speziell über
the relationship between a firm’s “adjusted net capital” and die Beziehung zwischen dem Unternehmen "bereinigten Netto-Kapital" und
its “adjusted net capital requirement.”  CFTC Regulation seine "Adjusted Net Eigenkapitalanforderung." CFTC Verordnung
1.17(a) requires each FCM to maintain a minimum amount of adjusted net capital, 1.17 (a) verlangt, dass die FCM, um einen Mindestbetrag von bereinigt netto Kapital,
which in general is the greatest , der in der Regel die größte
of the following: der folgenden Schritte aus:

(1) $250,000; (1) $ 250,000;

(2) the sum of 8% of the FCM’s total (2) die Summe von 8% der FCM zum Gesamt -
customer risk maintenance margin and 4% of its total noncustomer risk Kunden Wartungs-Risiko-Marge und 4% des gesamten noncustomer Risiko
maintenance margin; Wartungs-Marge;

(3) if the FCM is a member of a registered (3), wenn der FCM ist ein Mitglied eines eingetragenen
futures association, the minimum capital amount required by the association Futures Association, das Mindestkapital Höhe, die von der Vereinigung
(currently, NFA is the only such association, and its minimum capital (derzeit, NFA ist die einzige derartige Vereinigung, und ihre Mindestkapital
requirements for members include several specific requirements for firms Anforderungen für die Mitglieder umfassen mehrere spezifische Anforderungen für die Unternehmen
engaged in FOREX); or in der FOREX), oder

(4) if the FCM is also registered as a securities (4), wenn der FCM ist auch als Wertpapiere
broker or dealer, the amount of net capital required by Rule 15c3-1(a) of the Makler oder Händler, die Höhe des Netto-Kapital nach Artikel 15c3-1 (a) der
US Securities and Exchange Commission. US Securities and Exchange Commission.

The term “adjusted net Der Begriff "Adjusted Net
capital” is defined in CFTC Regulation 1.17(c), and generally refers to Kapital "ist in der Verordnung CFTC 1.17 (c), und bezieht sich im Allgemeinen auf
an FCM’s net worth after adjustments for certain reductions required by ein FCM der Vermögens-, nach Anpassungen für bestimmte Reduktionen durch
CFTC regulations.  For your convenience, I have inserted a link to CFTC Vorschriften. Für Ihre Bequemlichkeit, habe ich eingefügt einen Link zu
Regulation 1.17 at the end of this e-mail. Verordnung 1,17 am Ende dieser E-Mail.

If you have additional questions, please Wenn Sie weitere Fragen haben, wenden Sie sich bitte
feel free to call me at the phone number listed below.  If I am out of the Zögern Sie nicht, rufen Sie mich an unter der Telefonnummer aufgeführt. Wenn ich aus dem
office, you may call another DCIO attorney…. Büro, können Sie ein anderes DCIO Anwalt ....

Link to 17 CFR 1.17 Link zu 17 CFR 1,17

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