Delantera Agente de bolsa Financiero Datos

Ive' perviously mencionado aquel el CFTC disparador informes cada mes con financiero información por Futuros Comisión Comerciantes cuál contener Delantera agentes de bolsa.   Adentro esto informe está 2 importante columnas  El primero es el Ajustado Red Capital cuál es el ajustado pátrimonio líquido de un agente de bolsa (FCM) después de ajustes por cierto rebajas  El segundo es la Red capital requisito cuál está fondos aquel el firma mosto poseer para continuar a operar  YO enviado un correo electrónico al CFTC a averiguar un poco más información en la relación entre el dos columnas  Un pregunta aquel YO preguntado estado no directamente contestado cuál estado, " cómo lata el datos mejor estar interpretación a concluir el financiero salud de un agente de bolsa?" El bueno cosa estado Hice recibir el partidarias respuesta desde un abogado al División de Claro y Intermediario Descuido.

Su Octubre 4, 2006 e- correspondencia al
División de Claro y Intermediario Descuido (“DCIO”) has estado
expedidor a mí por respuesta  Por favor estar informado aquel allí es vasto
información acerca de futuros comisión comerciantes (“FCMs”) y Delantera
en la telas de la Nacional Futuros Asociación, un registrado futuros
asociación cuyo miembros contener FCMs.  Por ejemplo, el NFA telas
contener un sección en la financiero requisitos por FCMs, y también has un sección
aquel direcciones Delantera  Allí es un vínculo al NFA telas en la
CFTCs’ telas, y He encajado lo mismo vínculo al final de este
correo electrónico

Vínculo
a NFA telas: 

Atajo a: http:/www.nfa.futures.org/conformidad/issues_fcm_ib.asp/

Su e- correspondencia también preguntado específicamente acerca de
el relación entre un empresas’ “ ajustado red capital” y
su “ ajustado red capital requisito”  CFTC Regulación
1.17a() exigir cada FCM a mantener un mínimo cantidad de ajustado red capital,
cuál en general es el mayor
de la partidarias: 

(1) $250,000;

(2) el suma de 8% de la FCMs’ total
clienta peligro mantenimiento margen y 4% de sus total noncustomer peligro
mantenimiento margen;

(3) si el FCM es un miembro de un registrado
futuros asociación, el mínimo capital cantidad requerido por el asociación
(corrientemente, NFA es el único tal asociación, y su mínimo capital
requisitos por miembros contener algunos específico requisitos por empresas
ocupado en Delantera); o

(4) si el FCM es también registrado como un seguridades
agente de bolsa o negociante, el cantidad de red capital requerido por Regla 15c3-1a() de la
U.S. Seguridades y Cambiar Comisión.

El termino “ ajustado red
capital” es definir en CFTC Regulación 1.17c(), y generalmente referir a
un FCMs’ pátrimonio líquido después de ajustes por cierto reducciones requerido por
CFTC regulaciones  Por su comodidad, He encajado un vínculo a
Regulación 1.17 al final de este e- correspondencia 

Si usted haber adicional preguntas, por favor
sentirse libre para llamada mí al número de teléfono escuchar abajo  Si Estoy levantado el
oficina, usted mayo llamada otro DCIO abogado…. 

Vínculo a 17 CFR 1.17

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